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深圳证监局:各期货经营机构应高度重视居间人管理工作

时间:2021/11/5 12:54:07来源:本站 作者:admin 点击:447次
近期,深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》指出,期货经营机构居间人存在管理不善风险。 深圳证监局在日常监管及现场检查中发现,部分期货经营机构居间人内控管理不到位,导致居间人诱导开户、喊单带单、非法开展投资咨询等行为频发

  近期,深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》指出,期货经营机构居间人存在管理不善风险。

  深圳证监局在日常监管及现场检查中发现,部分期货经营机构居间人内控管理不到位,导致居间人诱导开户、喊单带单、非法开展投资咨询等行为频发,严重损害投资者合法权益。   内控管理不当主要体现在以下几方面:一是管理制度不完善。 未明确居间人准入标准、尽调流程、管理措施、审批权限等。

二是准入把关不严谨。

居间人尽调手段单一、流于形式,未关注部分居间人网站、公众号存在不当宣传内容,部分居间人未与公司签订合同即开展居间业务。 三是监控管理不到位。

对居间人持续培训不足,未监测居间人名下客户异常交易情况,未及时向居间客户提示风险,也未对居间业务流程开展监督检查。   深圳证监局指出,各期货经营机构应高度重视居间人管理工作,切实承担居间人管理主体责任,严格执行中国期货业协会今年9月发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》,建立健全管理制度,严格准入控制,完善居间人培训,建立异常交易监测机制,加强居间业务事后监督检查,共同维护好期货市场发展环境。

(责任编辑:admin)

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